OCC Issues Cease and Desist Order Against MUFG Union Bank for Deficiencies Relating to Technology and Operational Risk Governance | OCC 対象法令 12 CFR Part 30のAppendix Bに含まれるInteragency Guidelines Establishing Information Security S…

OCC Fines Former Wells Fargo General Counsel $3.5 Million in Settlement | OCC 対象法令 12 U.S.C. § 1818(b) and (i) 12 U.S. Code § 1818.Termination of status as insured depository institution (b)Cease-and-desist proceedings (i)Jurisdiction …

https://www.occ.gov/news-issuances/news-releases/2020/nr-occ-2020-159.html 対象法令 12 CFR § 9.9 - Audit of fiduciary activities. 連邦規則集第 12 編第 9.9 条 発見事項 Comptroller は以下の点を認めており、当行はこれを認めも否定もしていない。…

Table of Contents I. Introduction A. Scope B. Compliance Date C. Reservation of Authority D. Preservation of Existing Authority E. Definitions II. Standards For Risk Governance Framework A. Risk Governance Framework B. Scope of Rrisk Gover…

2020年の変更 2012年以来初めてJPMはBucket 4からBucket 3へ、GSはBucket 2からBucket 1へ。 WFは2019年まで四年間Bucket 2だったがBucket 1へ。 中国建設銀行はBucket 1からBucket 2へ（2017年に一度Bucket 2だった。） 銀行ごとBucket Agricultural Bank o…

コンプライアンス担当者が取引に赤旗を挙げたにもかかわらず、レビューコミッティにより無視された。コミッティの承認が内部統制だったが機能しなかった。 https://www.sec.gov/litigation/admin/2020/34-90243.pdf 47. ゴールドマン・サックスは、平成 24 …

Nov 02, 2020 10-Q SEC Filing | JPMorgan Chase & Co. Note 25 – Litigation Advisory and Other Activities. JPMorgan Chase Bank, N.A. has been advised by one of its U.S. regulators of a potential civil money penalty action against the Bank rel…

www.occ.gov 対象法令 12 CFRパート30、付録B、「情報セキュリティ基準を確立する省庁間ガイドライン」 発見事項 (1) 当行は、平成27年頃に、情報技術業務をクラウド運用環境に移行する前に、効果的なリスク評価プロセスの確立を怠りました。また、特定のネ…

https://www.occ.gov/news-issuances/news-releases/2020/nr-occ-2020-132.html 通貨監督庁（OCC）は本日、サウスダコタ州スーフォールズのシティバンクNAに対して、企業全体のリスク管理、コンプライアンスリスク管理、データガバナンスの欠陥に関連して、4…

www.occ.gov https://www.occ.gov/news-issuances/news-releases/2020/nr-occ-2020-132.html 通貨監督庁（OCC）は本日、モルガンスタンレー銀行（NA）およびモルガンスタンレープライベートバンク（「銀行」）に対して6000万ドルの民事罰金を査定しました。 …