2020-11-14から1日間の記事一覧
コンプライアンス担当者が取引に赤旗を挙げたにもかかわらず、レビューコミッティにより無視された。コミッティの承認が内部統制だったが機能しなかった。 https://www.sec.gov/litigation/admin/2020/34-90243.pdf 47. ゴールドマン・サックスは、平成 24 …
Nov 02, 2020 10-Q SEC Filing | JPMorgan Chase & Co. Note 25 – Litigation Advisory and Other Activities. JPMorgan Chase Bank, N.A. has been advised by one of its U.S. regulators of a potential civil money penalty action against the Bank rel…
www.occ.gov 対象法令 12 CFRパート30、付録B、「情報セキュリティ基準を確立する省庁間ガイドライン」 発見事項 (1) 当行は、平成27年頃に、情報技術業務をクラウド運用環境に移行する前に、効果的なリスク評価プロセスの確立を怠りました。また、特定のネ…
https://www.occ.gov/news-issuances/news-releases/2020/nr-occ-2020-132.html 通貨監督庁(OCC)は本日、サウスダコタ州スーフォールズのシティバンクNAに対して、企業全体のリスク管理、コンプライアンスリスク管理、データガバナンスの欠陥に関連して、4…
www.occ.gov https://www.occ.gov/news-issuances/news-releases/2020/nr-occ-2020-132.html 通貨監督庁(OCC)は本日、モルガンスタンレー銀行(NA)およびモルガンスタンレープライベートバンク(「銀行」)に対して6000万ドルの民事罰金を査定しました。 …