JPモルガン・チェースは、「内部統制および内部監査の歴史的欠陥」に関連する潜在的な罰金に直面していると、10-Qで述べた。

Nov 02, 2020 10-Q

SEC Filing | JPMorgan Chase & Co.

 

Note 25 – Litigation

Advisory and Other Activities. JPMorgan Chase Bank, N.A. has been advised by one of its U.S. regulators of a potential civil money penalty action against the Bank related to historical deficiencies in internal controls and internal audit over certain advisory and other activities. The Bank already has controls in place to address the deficiencies related to the proposed penalty. The Firm is currently engaged in resolution discussions with the U.S. regulator. There is no assurance that such discussions will result in resolution.

アドバイザリーおよびその他の活動  JPMorgan Chase Bank, N.A.は、米国の規制当局の一人から、特定のアドバイザリー活動およびその他の活動に関する内部統制および内部監査の過去の不備に関連して、当行に対する民事上の金銭的ペナルティの可能性があるとの助言を受けています。当行は既に、このペナルティに関連した不備に対処するための管理体制を整えています。当事務所は現在、米国の規制当局と解決に向けた協議を行っています。このような協議が解決に至る保証はありません。

 

参考記事

www.bankingdive.com